各地证监局集中公开对证券公司的“罚款”

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原标题：重击！ “罚款的详细描述”
临近岁末，全国证监会发起“暴力罢工”，密集对证券公司开“罚单”。
此次罚款包括首控证券、东方证券、浙商资管等机构的多项违规行为，针对的问题包括为客户引入外部场外期权平台、违规向私人投资者推荐股票、业务部门缺乏控制以及合规漏洞等问题。
各地证监局定期披露对证券公司的“罚款”集中情况
11月21日晚，深圳证监会证监局发布公告称，决定对谢廷兰先生发出警告信。深圳证监会注意到，谢廷兰先生在首控证券股份有限公司工作期间，向客户介绍了第三方场外期权平台，为客户通过第三方平台从事场外期权交易提供了便利。
上述法律违反了《证券基金运作机构董事、监事、高级管理人员和专业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第二款的规定。根据相关规定，深圳证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局也发布公告称，决定对王志杰发出警告信。深圳证监会表示，王志杰在证券公司担任证券分析师期间，泄露未公开发表的证券研究报告意见，违规向投资者私下推荐股票，并通过向客户介绍近亲属任职的其他证券公司谋取不正当利益。

同日，浙江省证监局发布对浙江浙商证券资产管理有限公司出具警示函的决定。
浙江证监局调查结果发现，浙商资管对e1月至2025年7月董事候选人未进行充分尽职调查，人员准入管理不严，报送监管信息不正确，人员管理不合规。他指出那里有一个洞。按照相对根据规定，浙江省证监局决定采取行政监管措施，对浙江省资管公司出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，浙江省证监局也注意到浙商资管合规人员未充分履行监管和报告义务，决定出具警告信。要求深刻吸取教训，加强对企业和员工经营管理、职业行为的合规审查、监督检查。

四川省证监局当天也发布公告称，决定对德阳东方证券股份有限公司庐山南路证券营业部采取行政监管措施，责令改正。
结果o四川省证监局在调查中发现，该业务部门存在以下问题： 首先，业务部门没有合规管理和员工习惯管理。二是影响客户权益的重大事件没有及时向秘书处报告。根据有关规定，四川省证监局决定采取责令交易部门予以纠正的行政监管措施。

临近年底
多地证监局发起“出击”
临近岁末，全国证监会发起信息披露“攻坚战”。向中介机构曝光“罚款”。不完全统计，今年四季度以来，涉及20家券商的“罚款”已达40余起。
例如，11月中旬，厦门市公安局监管机构宣布决定对华孚证券股份有限公司出具警示函。具体而言，原新三板挂牌公司江平生物的保荐证券公司华孚证券在推荐江平生物2021年、2022年双向发行方面力度不够，未忠实履行认真核查江平生物关联交易的义务。迪文件披露信息和定向发行申请文件，并没有很快发现江平生物定向发行申请文件中存在虚假记录。发行信息等
11月初，浙江省证监局采取行动责令财通证券改正，并向涉事责任人发出警告信。具体来说，财通证券的场外衍生品业务存在以下问题。标的资产管理机制不健全，对挂钩基础资产的动态及时调整没有落实。投资者资格不进行年度审查。企业管理系统权限和密码没有得到有效管理。
近日，证监会书记、党委主席吴清在学习贯彻党的二十届四中全会精神的讲话中指出，“监督执法更加有力、更有震慑力，证监会制度更加严格有效，全面从严治党”。
与此同时，证券行业自律不断加强。证券业内人士指出，“重业务拓展、轻合规监控”的模式已不复存在无法。行业需要加强违规监控体系建设，构筑坚强的组织防线，提高智能化技术监控水平，加强合规培训特别是业务单元的合规监控。
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